2020年1月7日

农银汇理基金再现“老鼠仓”:部门总经理利用老本交易音信炒股,被罚477万元

农银汇理基金再现“老鼠仓”:部门总经理利用基金交易信息炒股,被罚477万元
原标题:农银汇理基金再现“老鼠仓”:部门总经理利用股本交易音尘炒股,被罚477万元 8月2日,昆明证监局发布处罚鉴定书,对原任农银汇理基金公司信息技术部总经理徐华军利用5年证券市场禁入措施,并没收其违法所得238.72万元,并对人家展开238.72万元的民政惩办。 (图籍来源:青岛证监局公告) 据决定书显示,2011年8月至2014年8月,徐华军任农银汇理基金公司信息技术部主管,至关紧要承担公司整体应用系统的支出和保护; 截至2017年4月,徐华军任农银汇理基金信息技术部总经理。 经查,徐华军在任职里头曾使唤其职位简便易行,穿越查看农银汇理基金携宁系统内的卖方研究报告的数额和频率,了解公司本钱关注之中缝、行当或者股票。 此外,判决书显示,徐华军行为“戴某平”证券启示录之具象控制人头,曾采用“农银中小盘混合”资产和“农银消费主题混合”成本交易股票之未公开信息操作“戴某平”证券风云录。 青岛证监局查证后知悉,2013年6月1日至2018年5月30日之内,“戴某平”证券同学录与“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金之现券交易行为具有很强的趋同性,经脉盘算,徐华军穿越“戴某平”证券启示录共盈利238.72万元。 对于上述调查结实,徐华军谈起陈述申辩意见,称伊在调查组调查时主动承认错误并知难而进配合调查,并且已经意识到自己的违规,当仁不让减少违规之交易所作所为,临死主动消除,越过技巧和管住招数为商号防范和下挫相关的违宪表现,因故请求青岛证监局在商海禁入方面,减轻或从轻处罚。 针对徐华军之陈述申辩意见,沙市证监局表示,徐华军积极性配合调查、家园诸多不便、积极减少违规面市等回驳意见并不符合从轻、减轻或废止采取证券市场禁入措施情形。 此外,徐华军过路技能和治本招数为商店防范和减色相关之违宪行事不属于主动消除或减免危害下文行为,从而,对徐华军的陈述申辩意见不予采纳。 今年3月,农银汇理基金也同样过“老鼠仓”动静,遭到青岛证监局的责罚。 3月7日,旅顺证监局下发判决书,农银汇理基金公司投资部基金经理助理刘嘉庆,入职之日股至2018年5月31日里面,使唤“崔某武”“王某蕊”“李某好人”证券启示录合计交易2206笔,磋商交易金额达5.75亿元(双向计算,刨除新股申购、逆回购等)。 展开全文 (图片来源:青岛证监局公告) 判决书显示,巴县证监局对刘嘉庆使用责令矫正,罚款十万元罚款的市政惩罚。 此外,农银汇理原投资部附有总郝械曾涉嫌利用未公开信息交易,据公开资料咋呼,2009年6月至2010年9月,郝兵在常任农银汇理平衡双利基金和农银汇理中小盘基金之基金经理期间,获取上述两只基金的实物券交易景况等未公开信息,动用他人股票启示录先后买卖30多只实物券,总共买购交易金额逾3.13亿元,盈利762万余元。 2015年1月,兰州市第一中级法院开庭判处于郝兵缴清非法获利加一倍罚金,合共1400多万元。 据东方财富数据端显示,农银汇理基金成立于2008年,截至手上店铺管住局面2038.30亿元,农银汇理基金目前管理之本金数量为60只,其中普通基金48只,钞票财力8只,理财基金4只。 据东方财富数据端统计,节哀2019年二季度末,农银汇理基金投资利润排名位于公募基金的21位,单季实现投资利润7.74亿元。其中,注资利润亏损最多的本产品为先锋聚元C,单季亏损-568.24万元。(文/徐佳雯)


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